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塞浦路斯投资公司注册

塞浦路斯公司 / 塞浦路斯投资公司(CIF)

塞浦路斯投资公司(CIFs)是欧盟内开展投资服务和投资活动最有效的结构之一,可在塞浦路斯境内外通过某些金融工具以专业的基础运营。

塞浦路斯投资公司法2007~2012年第144(I)号,(以下简称“该法”)为提供投资服务以及注册塞浦路斯投资公司(CIF),提供了法律框架,包括对塞浦路斯投资公司(CIF)运营的监管和监督。
根据该法规定,以下实体可以提供专业的投资服务:

  • 塞浦路斯投资公司CIF:在塞浦路斯境内yu运营的投资公司,bu不包括信贷jigou机构,前提是该CIF以获得saipulusi塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)的适当授权
  • 在塞浦路斯成立的信贷机构:前提是该信贷机构根据1997~2000年银行法中提供投资或辅助服务的规定,已获得塞浦路斯中央银行(CBC)的授权
  • 注册办事处在塞浦路斯境外的投资公司:无论是通过分支机构提供投资或辅助服务,还是在没有分支机构的情况下跨境运营,都要求他们以获得欧盟成员国监管机构的许可


投资服务包括以下任何服务类型:

  • 接收和传输与一种或多种金融工具有关的订单
  • 代表客户执行订单
  • 处理自己的账户
  • 管理投资组合
  • 提供投资建议
  • 以坚定承诺为基础承销金融工具和/或配售金融工具
  • 在没有坚定承诺的基础上配售金融工具
  • 运营多边交易设施(MTF)


 
  • 为客户账户保管和管理金融工具
  • 向投资者授予信贷或贷款,以使得他能够在一种或多种金融工具中进行交易
  • 就资本结构、产业战略和相关事宜方面提供咨询建议
  • 提供与投资服务相关的外汇服务
  • 投资研究和财务分析
  • 与承销有关的服务


若塞浦路斯投资公司(CIF)提供以下一种或多种投资服务,并且持有客户的资金和/或客户的金融工具,则要求至少20万欧元(€200.000)的初始资本:

  • 接收和传递与金融工具有关的订单
  • 代表客户执行订单
  • 投资组合管理
  • 提供投资建议
若CIF提供上述服务,但不持有客户资金和/或客户的金融工具,且由于这个原因,无论何时都不会将自己与客户的债务放在一起,则初始资本可以为:
  • 8万欧元(€80.000)或
  • 4万欧元(€40.000),并且与一位保险承担代表签订至少100万欧元(€1.000.000)的覆盖了欧盟成员国的专业赔偿保险或其他一些相当的因专业疏忽引起的责任担保
若CIF提供以下一种或多种投资服务和/或开展以下投资活动,则要求至少100万欧元(€1.000.000)的初始资本:
  • 处理自己的账户
  • 以坚定承诺为基础承销金融工具和/或配售金融工具
  • 在无鉴定承诺的基础上配售金融工具
  • 运作多边交易设施(MTF)
根据“保险服务法”注册的CIF在保险业提供保险中介服务时,必须符合法律要求,且必须具有以下初始资本:
  • 4万欧元(€40.000)或
  • 2万欧元(€20.000),且与一位保险承担代表签订至少50万欧元(€500.000)的覆盖了欧盟成员国的专业赔偿保险或其他类似的专业疏忽引起的责任担保


CIF的业务目标应该是根据其已获得CySEC许可提供投资和辅助投资服务。
 
CIF必须获得CySEC的许可,CySEC是相关的监管和监督机构。在这方面,CIF必须向CySEC提交书面申请,并附上一些文件,包括:

  • 商业计划,其中应包括运营描述,组织结构,前两个财政年度的预测,以及至少两名经验丰富且可靠的开展业务的人员名字
  • 公司备忘录和组织章程草案,如预计将在授予CIF授权后制定正式版本
  • 摘录无犯罪记录、非破产证书以及董事会成员、拥有合格控股权的高管和股东的简历,以及他们对CySEC发布的调查问卷的答复
  • 内部规章制度草案(操作手册),取决于公司拟提供的投资和辅助服务
  • 申请方的计算机网络和电子基础设施的描述
  • 起草关于防止犯罪活动收益合法化的可接受的操作规定条例
CySEC保留要求提交未在以上列出的任何其他文件和申请的权利。如果在申请公司拥有合格控股(10%或以上)的股东为法人实体,那么CySEC还将要求所有最终受益股东的自然人的详细信息。

CySEC将在正式提交所有申请之后4个月内,做出决定,授予CIF授权或拒绝申请。在这4个月的时间内,CySEC可能会要求提供有关所提交申请的其他信息或说明。

CySEC必须对提交的文件满意,包括:
  • 手册内容
  • 法人和实体股东以及人员的尽职调查信息
  • 充分有效的雇佣的工作人员的数量和质量


一般而言,为了获得CIF授权,申请公司必须使得CySEC确信其在整个运营过程中拥有并维护:

  • 法律要求的最低资本
  • 拥有合格控股或能够对管理和商业战略施加影响的股东,必须适合且确保公司健全和谨慎的运营
  • 2个经验丰富、可靠的人员来管理其业务,并且所述人员能够履行其职责。这2位高管中的1位应由公司全职雇佣,且居住在塞浦路斯。他们应该是可以接触和访问的,并且可以在合理的通知下出现在委员会面前
  • 充足的技术和财政资源
  • 对于电子数据处理以及高效的内部控制机制的适当控制和保护安排
  • 指导公司业务人员具有可靠性、经验、专业技能和知识
  • 恰当的结构和机制,以确保对投资者资产的保护,并消除公司或员工与客户利益之间可能产生的任何利益冲突
  • 完善的办公室,拥有成熟的电信和个人电脑网络
  • 核心服务部门负责人必须持有塞浦路斯财政部颁发的相关专业能力证书。CIF须在获得许可证后12个月内满足上述要求。
在获得授权后,CIF必须遵守法律和相关的CySEC指令所规定的持续的义务。




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